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序
法規名稱
1.
「董事會績效
評估
辦法」參考範例
2.
中華民國期貨業商業同業公會「期貨服務事業辦理高齡客戶金融商品或服務適合度
評估
準則」
3.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度
評估
準則
4.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理高齡金融消費者金融商品或服務適合度
評估
準則
5.
中華民國證券商業同業公會外國發行人募集與發行有價證券承銷商
評估
報告之
評估
查核程序
6.
中華民國證券商業同業公會外國發行人募集與發行有價證券承銷商
評估
報告應行記載事項要點
7.
中華民國證券商業同業公會受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券承銷商
評估
報告應行記載事項要點
8.
中華民國證券商業同業公會發行人募集與發行有價證券承銷商
評估
報告應行記載事項要點
9.
中華民國證券商業同業公會發行人募集與發行海外有價證券承銷商
評估
報告應行記載事項要點
10.
中華民國證券商業同業公會證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商
評估
報告之
評估
查核程序
11.
中華民國證券商業同業公會證券承銷商受託辦理發行人募集與發行海外有價證券承銷商
評估
報告之
評估
查核程序
12.
中華民國證券商業同業公會證券承銷商辦理承銷案件對發行人進銷貨業務狀況
評估
報告查核規範
13.
受託機構募集不動產資產信託受益證券承銷商
評估
報告應行記載事項要點
14.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請股票上櫃之推薦證券商
評估
報告應行記載事項要點
15.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心初次申請股票上櫃公司及相關人員於上櫃審議委員會簡報及
評估
說明辦法
16.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心推薦證券商辦理股票申請上櫃案之
評估
查核程序
17.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心就證券商之
評估
報告、總結意見或相關資料缺失處理辦法
18.
臺北市證券商業同業公會就推薦證券商所提出
評估
報告或相關資料缺失處理辦法
19.
臺灣證券交易所股份有限公司股票初次上市之證券承銷商
評估
報告應行記載事項要點
20.
臺灣證券交易所股份有限公司就證券承銷商所提出
評估
報告或其他相關資料缺失處理辦法
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